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指南针被暂停开拓新业务异地化经营迟迟未解

2018-12-06 20:12:29

指南针被暂停开拓新业务 异地化经营迟迟未解决

⊙ 王炯业 ○ 邱江

经营主体在北京,资质牌照在天津,指南针“异地化”经营的难题迟迟未能解决。随着监管层对证券投资咨询业务进一步“严格化”,未获证券咨询牌照的指南针终被暂停开拓新业务。不过,公司相关人士表示,这一问题将力争在今年解决。

近日,指南针发布一则风险提示公告,称公司在2012年已全部取消加盟商业务,因此2012年公司经营业绩受到了十分不利的影响,预计为亏损。对于原因,指南针解释称,根据相关规定,公司开发销售的软件产品从业务经营上属于从事证券投资咨询业务,应当经证监会许可,取得证券投资咨询业务资质。

指南针进一步指出,在获得从事证券投资咨询业务资格之前,公司不能拓展新的业务,这还势必将影响公司2013年的经营业绩。

据了解,指南针一直致力于互联金融信息服务,旨在通过公司开发的软件产品固有的数据模型和分析工具,向客户提供涉及证券及相关产品的投资参考建议。而2011年1月1日起实施的《证券投资顾问业务暂行规定》明确,证券软件业务纳入投资咨询管理范畴。因此,指南针在2010年通过收购有证券咨询资质的天津证券投资咨询有限公司,使之成为公司的全资子公司,以符合监管要求。

不过,虽获得了证券咨询牌照,但“异地化”经营一直以来困扰着指南针。据查,天津证券投资咨询有限公司注册地址在天津,而指南针在北京,母子公司属于异地经营,从长期看在管理上存在重大缺陷。这一点显然不符合监管要求。

事实上,为了进一步规范证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,证监会又于2012年12月5日发布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,明确指出,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。

据指南针相关人士解释,虽然天津证券投资咨询有限公司具有从事证券投资咨询业务的资质,可以从事证券投资咨询业务,但主体母公司并未有该牌照,属于异地经营,故公司开发新业务由此受到限制。

在此背景下,指南针表示,公司一直在与上级主管机关沟通,力争将天津证券投资咨询有限公司从事证券投资咨询业务的资质迁移至公司,但是该事项存在不确定性。

据查,与指南针有类似业务的同花顺,其拥有证券咨询牌照的浙江同花顺投资咨询有限公司(全资子公司)与公司处于同一注册地,大智慧与上海大智慧投资咨询有限公司(全资子公司)也在相同的注册地。而两公司相关人士均表示,公司一方面并不属于荐股软件,另一方面公司也不存在上述类似情况。

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